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具体地,深圳证监局指出,经核查,中信证券股份有限公司中信证券积极策略1号集合资产管理计划、中信证券股债双赢集合资产管理计划、中信理财2号集合资产管理计划、中信证券贵宾丰元5号集合资产管理计划、中信证券积极策略15号集合资产管理计划、中信证券积极策略16号集合资产管理计划、中信证券贵宾定制71号集合资产管理计划存在参与新股网下申购申报的金额超过集合计划现金总额的情况,违反《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三十四条的规定。深圳证监局表示,杨冰作为资产管理业务行政负责人,张晓亮作为资产管理业务财富管理业务投资负责人,罗昊作为集合计划新股品种经理,三人对上述违规事项负有直接管理责任,依据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条的规定,决定对杨冰、张晓亮、罗昊采取监管谈话的行政监管措施。

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