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近日,中国证监会、国家发改委、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监管总局、中国银保监会、中国民用航空局、中国国家铁路集团有限公司八家中央单位联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市…

近日,中国证监会、国家发改委、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监管总局、中国银保监会、中国民用航空局、中国国家铁路集团有限公司八家中央单位联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享 完善失信联合惩戒机制的意见》(以下简称《意见》)。

《意见》从社会信用体系建设顶层设计着眼,主要从加强部际信息共享和失信联合惩戒两方面着手,明确了四项工作机制:一是加强科创板发行上市审核、发行注册所需的部际监管信息查询。二是加强失信信息推送。三是证监会、上交所在科创板审核注册过程中,发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域、其他部门存在违法失信记录的,将其作为履行审核注册职责的重要参考。四是国家发改委、人民银行等单位,对试点中存在骗取发行注册、违反保荐或证券服务相关规定的责任人员,实施失信联合惩戒措施。

针对惩戒对象,《意见》重点确立的十一项失信联合惩戒措施包括:限制特定失信人员担任公司的董事、监事、高级管理人员;限制担任国有企业法定代表人、董事、监事;限制担任银行业金融机构、保险公司、保险资产管理公司等的董事、监事、高级管理人员;将失信信息作为证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员任职审批或备案的参考;限制证券、基金、期货从业资格申请;限制申请财政性资金项目;限制乘坐飞机、限制乘坐高等级列车和席次;限制特定企业进行行政许可审查;限制取得荣誉称号或奖项;加大日常监管力度,提高随机抽查的比例和频次等。

“此外,中国证监会还将根据《证券期货市场诚信监管办法》有关规定,将涉及严重违法失信情形的市场主体,纳入证券期货市场违法失信信息公开查询平台的专项公示,引导社会力量广泛参与失信联合惩戒。”证监会有关负责人表示。

该负责人还表示,《意见》对于积极营造科创板良好市场生态与注册制诚信环境具有重要意义。《意见》的出台,有利于强化对科创板注册制试点中相关市场主体的诚信核查,落实审核注册制度中的合规性要求,并通过部际失信联合惩戒,有效提高欺诈发行、信息披露违法重点责任人群的失信成本。下阶段,证监会将切实推动《意见》各项规定的落实,与相关单位一起,共同保障科创板注册制试点改革顺利推进,促进资本市场稳定健康发展。

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